Compliance

Cumplimiento de Normativas

Cada empresa o compañía tiene características diferentes respecto a las normativas por su actividad, ubicación y tamaño.

Nuestros Compliance Officers le asesoran en el cumplimiento de las Normativas regulatorias.

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Prevención de conflictos y riesgos

Un buen modelo de organización y gestión ha de incluir medidas de vigilancia y control.

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Protección ante responsabilidades penales

Empresas e instituciones pueden ser responsables por los delitos de empleados y colaboradores.

Le ayudamos a establecer el Sistema de Prevención de Delitos.

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Empresas e instituciones pueden ser responsables por los delitos de empleados y colaboradores.

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Compliance: preguntas frecuentes

Departamento de Compliance

El departamento de Compliance de Barea & Zango, dentro del área de Abogacía y Mediación, ofrece el Servicio de Prevención de Delitos Penales.

Nuestros expertos en Derecho Penal Económico, en estrecha colaboración con nuestros Compliance Officers, ofrecen dicha prevención mediante la elaboración de Compliance Programs realizados tras un exhaustivo estudio de las necesidades de cada uno de nuestros clientes.

Por si el término "Compliance" no le es muy familiar, a continuación le explicamos algunos conceptos básicos que le ayudarán a entender cuan importante puede ser para las empresas poder disponer de este servicio.

 

Departamento de Compliance

El departamento de Compliance de Barea & Zango, dentro del área de Abogacía y Mediación, ofrece el Servicio de Prevención de Delitos Penales.

Nuestros expertos en Derecho Penal Económico, en estrecha colaboración con nuestros Compliance Officers, ofrecen dicha prevención mediante la elaboración de Compliance Programs realizados tras un exhaustivo estudio de las necesidades de cada uno de nuestros clientes.

Por si el término "Compliance" no le es muy familiar, a continuación le explicamos algunos conceptos básicos que le ayudarán a entender cuan importante puede ser para las empresas poder disponer de este servicio.

Qué es el servicio de Compliance

La última reforma del Código Penal convierte a las personas jurídicas en sujetos inmediatos del Derecho penal, susceptibles de cometer delitos al margen de las concretas personas físicas que las integren y de ser, por ello, sancionadas con auténticas penas.

A raíz de la reforma 1/2015 cambia la concepción de la persona jurídica ya que, actualmente, la persona jurídica es inmediatamente responsable de todos aquellos actos que se cometan en su seno, independientemente de que tenga o no conocimiento.

El Servicio de Compliance ayuda a las empresas a prepararse y prevenir cualquier tipo de responsabilidad a causa de este cambio legislativo.

 

Qué es el servicio de Compliance

La última reforma del Código Penal convierte a las personas jurídicas en sujetos inmediatos del Derecho penal, susceptibles de cometer delitos al margen de las concretas personas físicas que las integren y de ser, por ello, sancionadas con auténticas penas.

A raíz de la reforma 1/2015 cambia la concepción de la persona jurídica ya que, actualmente, la persona jurídica es inmediatamente responsable de todos aquellos actos que se cometan en su seno, independientemente de que tenga o no conocimiento.

El Servicio de Compliance ayuda a las empresas a prepararse y prevenir cualquier tipo de responsabilidad a causa de este cambio legislativo.

Quién es responsable del delito

El artículo 31 bis. 1 del Código Penal especifica que la persona jurídica es responsable cuando:

  1. Una persona que actúa en la organización comete un delito.
  2. El delito se ha cometido en nombre o por cuenta de la persona jurídica.
  3. La persona jurídica ha recibido un beneficio directo o indirecto.

Así pues, las personas jurídicas pueden ser responsables por los delitos cometidos tanto por sus representantes legales, como por sus administradores, apoderados, empleados, clientes, proveedores, colaboradores, etc., siempre y cuando no se haya ejercitado sobre ellos el debido control.

 

Quién es responsable del delito

El artículo 31 bis. 1 del Código Penal especifica que la persona jurídica es responsable cuando:

  1. Una persona que actúa en la organización comete un delito.
  2. El delito se ha cometido en nombre o por cuenta de la persona jurídica.
  3. La persona jurídica ha recibido un beneficio directo o indirecto.

Así pues, las personas jurídicas pueden ser responsables por los delitos cometidos tanto por sus representantes legales, como por sus administradores, apoderados, empleados, clientes, proveedores, colaboradores, etc., siempre y cuando no se haya ejercitado sobre ellos el debido control.

Cómo evitarlo

En el artículo 31 bis. 2 y 4 del Código Penal se establece que dicha responsabilidad penal quedará exenta si el órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyan las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión, es decir, si ha instaurado un sistema de prevención de delitos.

 

Cómo evitarlo

En el artículo 31 bis. 2 y 4 del Código Penal se establece que dicha responsabilidad penal quedará exenta si el órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyan las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión, es decir, si ha instaurado un sistema de prevención de delitos.

Cómo afrontar la situación

En caso de que se cometa el delito, sólo existe una forma de evitar o atenuar una posible condena penal. Sólo cabe demostrar que la organización ha sido diligente, adoptando las medidas necesarias para probar que el delito se ha cometido saltándose la voluntad de la organización y sus mecanismos de control.

Este único método probatorio del que dispone la organización se traduce en la implantación de un plan de prevención de delitos que permitirá a sus socios y administradores evitar o minimizar la responsabilidad penal derivada.

El artículo 31 bis. 5 del Código Penal establece los requisitos mínimos que tiene que cumplir un Plan de Prevención de Delitos Penales para que la empresa pueda quedar exenta.

Estos planes o Sistemas de Compliance Penal integran una serie de procesos, medidas y mecanismos de control adaptados a cada organización, que deberán cumplir necesariamente con los requisitos establecidos por la ley.

 

Cómo afrontar la situación

En caso de que se cometa el delito, sólo existe una forma de evitar o atenuar una posible condena penal. Sólo cabe demostrar que la organización ha sido diligente, adoptando las medidas necesarias para probar que el delito se ha cometido saltándose la voluntad de la organización y sus mecanismos de control.

Este único método probatorio del que dispone la organización se traduce en la implantación de un plan de prevención de delitos que permitirá a sus socios y administradores evitar o minimizar la responsabilidad penal derivada.

El artículo 31 bis. 5 del Código Penal establece los requisitos mínimos que tiene que cumplir un Plan de Prevención de Delitos Penales para que la empresa pueda quedar exenta.

Estos planes o Sistemas de Compliance Penal integran una serie de procesos, medidas y mecanismos de control adaptados a cada organización, que deberán cumplir necesariamente con los requisitos establecidos por la ley.

Cómo demostrarlo

La norma UNE 19601: Sistema de Gestión del Compliance Penal, es la norma estandarizada que aporta el criterio claro y objetivo para establecer los requisitos que debe cumplir un Sistema de Gestión de Compliance Penal en una organización, así como las directrices internas.

Además, dicha norma permite someter este sistema a evaluación y certificación externa e independiente, lo que permitirá a la organización aportar máxima evidencia de la existencia y eficacia de su sistema de gestión.

 

Cómo demostrarlo

La norma UNE 19601: Sistema de Gestión del Compliance Penal, es la norma estandarizada que aporta el criterio claro y objetivo para establecer los requisitos que debe cumplir un Sistema de Gestión de Compliance Penal en una organización, así como las directrices internas.

Además, dicha norma permite someter este sistema a evaluación y certificación externa e independiente, lo que permitirá a la organización aportar máxima evidencia de la existencia y eficacia de su sistema de gestión.

El programa de Compliance

Delitos tipificados

El Programa de Compliance o Cumplimiento Penal es la herramienta que permite exonerar la posible responsabilidad de la persona jurídica ante un hecho delictivo cometido en el seno de la organización. Los delitos tipificados en el Código Penal que pueden llevar a la responsabilidad penal de la empresa y de sus administradores son:

a Daños informáticos y hacking (art.264 quater).

b Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores (art.270-288). Incluyen a su vez:

  • Facilitación ilegal de acceso a servicios de radiodifusión y televisión.
  • Publicidad engañosa.
  • Facturación fraudulenta.
  • Abuso de información privilegiada.
  • Delitos de corrupción en los negocios.

c Delitos contra la salud pública (art.366 i 269 bis).

d Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje (art.399 bis).

e Tráfico de influencias (art.428 a 430).

f Descubrimiento y revelación de secretos (art.197 quinquies).

g Estafas propias e impropias (art.251 bis).

h Blanqueo de capitales (art.302).

i Insolvencias punibles: alzamientos y concursos punibles (art.261 bis).

j Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social (art.305 a 310 bis).

k Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (art.318 bis).

l Delitos sobre la ordenación del territorio y urbanismo (art.319).

m Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (art.327 y 328).

n Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes (art.343).

o Delitos de riesgo provocado por explosivos (art.348).

p Cohecho (art.247 bis).

q Falsificación de moneda y efectos timbrados (art.386.5).

r Financiación del terrorismo (art.576 bis).

s Delitos relativos a la prostitución y a la explotación sexual y corrupción de menores (art.187 a 189 bis).

Pasos a seguir

Para instaurar un Programa de Compliance y poder llegar a prevenir los delitos mencionados y, en caso de su comisión, llegar a la exoneración, es necesario establecer los siguientes pasos:

  1. Definición del Contexto de la Organización
  2. Identificación y evaluación de una Matriz de Riesgos Penales
  3. Establecimiento de un Plan de Tratamiento y Control
  4. Definición de Responsabilidades de Compliance
  5. Formación y sensibilización del personal
  6. Implantación de un Canal de Denuncias
  7. Realización de una evaluación interna periódica
  8. Evaluación externa o posible certificación


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